开展涉嫌非法集资风险专项排查工作总结【优秀范文】

下面是小编为大家整理的开展涉嫌非法集资风险专项排查工作总结【优秀范文】,供大家参考。希望对大家写作有帮助!

开展涉嫌非法集资风险专项排查工作总结3篇

【篇一】开展涉嫌非法集资风险专项排查工作总结

银行涉嫌非法集资风险专项排查工作总结

根据XX处置非法集资工作领导小组办公室《关于在全盟开展非法集资风险专项排查活动的通知》(锡处非办发〔201X〕6号)精神，为全面掌握我县当前非法集资风险情况，积极稳妥防范和化解风险隐患，于201X年7月在全县范围内开展了为期1个月的非法集资风险专项排查活动，现总结如下:

一、制定方案，部署落实

结合实际，制定了《XX县非法集资风险专项排查活动实施方案》，落实各乡镇人民政府属地责任和各职能部门责任，按照“谁主管，谁负责”的原则，明确分工。基本涵盖了小贷公司、投资公司、保险公司、银行业金融机构、房地产、农民专业合作社、典当、养老机构等领域的风险排查。

二、全面排查，有序推进

各职能部门按照要求制定本行业具体的专项排查方案，明确了实施股室及负责人、联系人，落实了排查责任，根据职责分工各自开展排查化解活动。对于县域内数量较多的如投资公司、农民专业合作社，采取重点排查的方式，根据日常监管了解的情况及有限的排查人力情况，确定了重点排查对象进行排查。对于数量较少如小贷公司、典当公司，全面逐一进行排查。

经汇总，此次活动共排查小贷公司3家、投资咨询类公司47家、保险公司10家、银行业金融机构8家、房地产公司18家、农民专业合作社200家、典当公司3家、养老院1家。各职能部门排查活动中均未发现各自主(监)管领域内存在未经许可超范围经营从事非法吸收公众存款和发布涉嫌非法集资广告资讯等行为。

三、强化宣传，防范风险

在排查风险的同时，不断向公众宣传“买者自担、风险自担”的投资理念，增强宣传效果，引导社会公众提高风险意识和风险识别能力，自觉远离和抵制非法集资，防范非法集资和违规网络借贷风险的发生。

四、存在的问题

一是很多公司，尤其是投资咨询类公司，并未开展相关业务，也没有财务账本，现场排查中接触不到公司负责人，因此，排查了解到的情况极其有限。二是尽管排查工作确定了专人负责，但是细化到部门时，由于人力有限，无法对众多公司逐一排查。三是有些公司开展业务隐蔽性较强，即使做到现场排查，也未必能发现其存在问题。

五、工作措施

一是进一步加强防范非法集资的宣传，提高公众的防范意识和识别能力，从而自觉抵制和远离非法集资行为。二是加强对企业登记注册的审查管理，对一些空壳公司重点关注，必要时依法取缔。三是对企业高管和员工进行集资风险警示，防止其参与企业内外部集资活动。四是企业要加强自身的合规经营意识，规范企业内部控制制度及财务制度，依法合规经营，坚决杜绝非法的融资渠道。

【篇二】开展涉嫌非法集资风险专项排查工作总结

银行涉嫌非法集资风险专项排查工作总结

注:本文经过精心编辑，部分内容来源网络，如有疑议，请联系我们处理。

根据XX处置非法集资工作领导小组办公室《关于在全盟开展非法集资风险专项排查活动的通知》(锡处非办发〔201X〕6号)精神，为全面掌握我县当前非法集资风险情况，积极稳妥防范和化解风险隐患，于201X年7月在全县范围内开展了为期1个月的非法集资风险专项排查活动，现总结如下:

一、制定方案，部署落实

结合实际，制定了《XX县非法集资风险专项排查活动实施方案》，落实各乡镇人民政府属地责任和各职能部门责任，按照谁主管，谁负责的原则，明确分工。基本涵盖了小贷公司、投资公司、保险公司、银行业金融机构、房地产、农民专业合作社、典当、养老机构等领域的风险排查。

二、全面排查，有序推进

各职能部门按照要求制定本行业具体的专项排查方案，明确了实施股室及负责人、联系人，落实了排查责任，根据职责分工各自开展排查化解活动。对于县域内数量较多的如投资公司、农民专业合作社，采取重点排查的方式，根据日常监管了解的情况及有限的排查人力情况，确定了重点排查对象进行排查。对于数量较少如小贷公司、典当公司，全面逐一进行排查。

经汇总，此次活动共排查小贷公司3家、投资咨询类公司47家、保险公司10家、银行业金融机构8家、房地产公司18家、农民专业合作社200家、典当公司3家、养老院1家。各职能部门排查活动中均未发现各自主(监)管领域内存在未经许可超范围经营从事非法吸收公众存款和发布涉嫌非法集资广告资讯等行为。

三、强化宣传，防范风险

在排查风险的同时，不断向公众宣传买者自担、风险自担的投资理念，增强宣传效果，引导社会公众提高风险意识和风险识别能力，自觉远离和抵制非法集资，防范非法集资和违规网络借贷风险的发生。

四、存在的问题

一是很多公司，尤其是投资咨询类公司，并未开展相关业务，也没有财务账本，现场排查中接触不到公司负责人，因此，排查了解到的情况极其有限。二是尽管排查工作确定了专人负责，但是细化到部门时，由于人力有限，无法对众多公司逐一排查。三是有些公司开展业务隐蔽性较强，即使做到现场排查，也未必能发现其存在问题。

【篇三】开展涉嫌非法集资风险专项排查工作总结

非法集资风险专项排查工作总结范文

为保护人民群众合法权益，维护XX乡经济及社会秩序稳定，根据县处置非法集资和民间投资理财风险防控工作领导小组的统一部署和工作要求，XX乡党委、政府高度重视，迅速成立XX乡打击和处置非法集资工作领导小组，XX乡党委书记张华君同志任组长、胡德琼同志负责、各班子成员进行分工、下设办公室有倪强同志负责日常工作，对辖区内的金融机构以及农业合作社开展了全面、深入、彻底的排查。

现将工作情况总结汇报如下：


一、总体情况

XX乡现有农民专业合作社45个，房地产中介机构0个，商品咨询公司0个，投资咨询公司0个，担保公司0，小额贷款公司0个，典当行0个。针对上述机构，我们采取了明察暗访、内查外调等方式进行了深度排查。经排查，目前，暂没发现非法集资犯罪活动。

二、风险排查工作开展情况

1、提高认识，加强领导

XX乡充分认识到非法集资风险排查工作的重要性和必要性，制定《XX乡打击和处置非法集资工作实施方案》，建立了由主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能站所共同参与的工作机制和责任机制。结合实际制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，并对辖区内排查对象进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位。同时结合XX乡实际，分阶段细化和分解排查责任，严格工作责任和制度。

任追究制度，确保此次工作顺利开展。

全面排查，不留隐患

一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。采取张贴宣传资料、悬挂横幅等方式分片集中宣传，及时公布XX乡办的举报电话;同时直接到村落、企业进行现场讲解、散发宣传单，从多方位、多角度、多层次地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强居民的风险意识和辨别能力。活动期间XX乡共发放宣传资料500余份。

二是自查自纠，查找隐患。组织辖内农民专业合作社进行了自查自纠，全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。

三、加强监测预警，形成长效机制

通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。下一步，XX乡将继续加大金融机构的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：一是建立专项报告制度。XX乡将对非法集资的排查监测作为日常管理中的一项重要工作，发现重大可疑对象，在1个工作日之内，以书面形式向县处置非法集资和民间投资理财风险防控工作领导小组打专题报送。二是建立例会制度。XX乡不定期组织XX乡有关站所召开专题会议，研究解决打击和处置非法集资工作中存在的问题。

三是完善奖惩考核制度。XX乡将打击和处置非法集资活动风险排查纳入XX乡年终考核范围，督促XX乡相关站所切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。